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中上協：上市公司應全面推進合規管理
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中上協：上市公司應全面推進合規管理
證券時報記者 程丹
中國上市公司協會副會長畢曉穎昨日表示，上市公司應在借鑒國外強化合規經營經驗的基礎上，建立適合中國國情的合規制度，加強合規風險的預警控制機制，全面推進合規管理。
畢曉穎是在參加“中國上市公司法律風險指數報告發佈會暨2015中國上市公司法律風險管理高峰論壇”作出上述表述的，她指出，企業建立合規制度是出於企業現實利益的需要。眾多案例顯示，企業的發展銀行個人信貸利率查詢企業貸款屏東信貸年息必須是在誠信、合規基礎上的發展。從長遠看，誠信、合規的方式是最節約的發展方式，通過與內控制度的緊密結合，合規制度不僅可以使企業對外減少因違規造成的行政處罰或民事賠償方面的損失，還可以使企業對內減少因利益沖突或惡意偷盜而造成的損失。此外，合規制度還可以為企業和員工提供保護，贏得合作夥伴、客戶與投資者的尊重與信任，為企業的發展提供強大的驅動力。
畢曉穎認為，正確地認識合規與發展的關系是企業領導推動合規工作時必須跨越的一道認識上的門檻。對於大多數企業來說，談發展容易形成共識，搞合規則經常難下決心，總想等一個更恰當的時機。其實，企業的健康發展從始至終都離不開良好的合規機制保駕護航，當前已有許多上市公司越來越重視公司的合規工作，並且取得瞭積極進展。“我們倡議更多的上市公司在借鑒國外強化合規經營經驗的基礎上，建立適合中國國情的合規制度，加強合規風險的預警控制機制，全面推進合規管理。相信隨著企業合規理念及相關制度的建立完善，我們上市公司的發展壞境將會得到更大改善。”畢曉穎說。
論壇還發佈瞭2014年中國上市公司法律風險指數報告。數據顯示，2014年進入測評的2628傢公司中，共計出現違規376次，被追究高管責任323人，發生訴訟15876次，同比分別上升瞭204%、156%、202%。報告還指出，大股東是境內企業法人的法律風險指數均值最大，比整體風險均值25.265高瞭6.76%；大股東是自然人的法律風險指數均值最小，比整體風險均值低瞭7.86%。
畢曉穎表示，報告不僅為市場投資者合理判斷上市公司的法律風險提供瞭決策參考，還為監管部門瞭解資本市場和上市公司法律風險整體狀況提供瞭依據，也為上市公司在商業運營中可能面臨的各類法律風險，提供瞭客觀合理的參考標準，從而提高瞭上市公司的合規管理水平，推動瞭資本市場的穩定健康發展。資本市場公開、公平、公正的目標與法治的價值理念具有天然的同質性和一致性，一個成熟的資本市場必然是一個高度依賴法治的市場。20多年來，我國資本市場始終堅持“法治化、市場化、國際化”方向，已取得明顯成效。回顧這一歷程，法治建設在市場改革與發展中起到瞭至關重要的作用。目前，包括發行上市、並購重組、信息披露、公司治理、證券交易、行政執法等各類保障資本市場功能作用有效發揮的證券法律法規已基本建立，逐步形成瞭適應市場改革發展需要的資本市場法律制度體系。同時，伴隨正在積極推動的監管轉型，一系列基礎制度的變革必將帶動法律制度體系的配套調整，資本市場法治建設將得到進一步深化。
她強調，今年以來，證監會[微博]已開展瞭一系列專項執法工作，對上市公司違規違法行為加強監管力度，未來合規管理應上升到企業戰略管理的新層面。
新聞來源http://finance.sina.com.cn/china/20151116/010423772458.shtml
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